第四十五问           什么是专利引文

在平时查阅专利文献时，会经常发现文献中记录了其他专利文献的申请号或非专利内容等信息，一般来说这些文献与该专利申请技术内容密切关联，它们被称为专利引文（Patent Citation） 。引文的产生通常有以下两个来源：

（1）申请端。发明人在完成发明创造的过程中参阅和借鉴一些文献，其记载的技术内容作为所要解决技术问题的描述，同时在撰写专利说明书时，也将引用与本申请最接近的现有技术作为该发明创造应用的技术背景，这些现有技术就是专利引文。如图1所示，申请端产生的专利引文的位置通常在专利说明书中的“背景技术”部分（包括我国在內的大多数国家都采用此种方式）。

（2）审查端。审查员为了客观评价专利申请的可专利性，会充分检索现有技术，找到合适的对比文件，以此审查专利申清是否满足授权条件，所引用的对比文件也是专利引文。如图2所示，审查端发现的专利引文的位置一般标注在专利说明书扉页或专利检索报告中。

结合图3，从引用时间线的角度看，专利引文可以是引用的，即被引文献（Cited Document），也叫作后向引证（backward）；可以是被引用的，即施引文献（Citing Document），也叫作前向引证（forward）。其中，被引文献指被专利申请/同族引用的参考文献，施引文献指该专利申请被后来文献引用。

对于专利引文，通常用字母表示检索到的文献与本专利申请的相关程度；在WIPO制定的《ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建设》标准中，具体的规定如下：

A类：一般现有技术文献，无特别相关性；

X类：单独一篇对比文件对专利申请的权利要求新颖性或者创造性产生影响；

Y类：该文献与另一或以上文献结合（对本领域显而易见的），对专利申请的权利要求创造性产生影响；

D类：由申请人所引用的文献，且该文献在检索审查过程中是被审查员参考的。

在具体运用专利引文时，一般会优先关注相关度高的文献，即X类和Y类；不过当需要了解技术背景时，尽可能多选择A类文献有助于全面了解技术的发展现状和趋势。

第四十六问     怎么利用专利引文信息

由于引用和被引用专利文献之间存在高度技术关联，且一部分专利引文已经通过审查员的运用验证，因此专利引文在情报分析，特别是追踪检索中的运用价值越来越突出。“草蛇灰线，伏脉千里”，专利引文在具体达用时可作为直接检索目标专利的延伸线索和范国扩展，分析员能够更加广泛和深人地挖掘深层次的专利信息。这里具体就专利引文信息的作用和怎样利用专利引文信息展开说明。

1、扩大目标专利相关技术信息的检索范围

专利引文检索最大特点是不依赖具体的检索策略，一方面通过被引和施引关系脉络可以避开检索式的构造，特别是在专利分类难以确定、不好扩展或者关键词的同义词、近义词（比如功能性、应用性）折展有限的前提下，检索人员仅通过目标专利或已知专利的文献号码就可以进行检索，获取与目标专利有关的多篇专利文献，另一方面扩宽了检索人员的检索思路和方向，在分析引交文献内容时，有可能获取新的专利分类号信息和新的关键词，减少了漏检的可能性，如图工所示的专利申请CN104853988A可变形飞行器的被引、施引专利文献图。

2、锁定某个技术领域的技术热点以及相应重点专利

在对某个技术领域或技术主题进行研究时，往往需要锁定几个具体的技术发展方向和当下的技术热点，这时检索分析人员以 “技术主题”为检索入口，借助引证/施引频次的统计和排序，筛选出高被引频次的文献，而同时期被高频引用的专利显然比其他专利更有 “影响力” 更加“活跃”，通常是本领域技术人员在创新中关注的重点方向，其内容必定是技术领域的热点技术或技术发展趋热中的关键节点。实践中，引文检索结果可上升为“引文图谱”，分析人员研究分析整个图谱的节点和脉络，寻找节点最密集的地方，从而能够挖掘出 “高价值专利”和“核心专利”，同时结合时间轴也能梳理出从前期基础专利到后期改进专利的技术发展趋势，并且能够追踪前沿技术发展方向和变化。图2所示为稀土材料领域在石油化工领域的核心专利引用关系图。

3、把握竞争格局，获取竞争对手技术信息

在实施技术主题的引文检索时，借助被引/施引专利的申请人/权利人的信息统计分析，得到相关专利引文，按照申请人/权利人的分布结果，可以锁定竞争对手之间的技术关联性。这种分析思路在专利分析预警研究中经常被采用，例如一件关键技术专利被同一个申请人 （竞争对手）引用了很多次，从侧面说明该申请人非常重视这件专利技术的后续研发，其对应产品在该申请人内部的关注度也更高，如图3所示的全息影像技术识别竞争对手的引用演化路径图。